时创能源: 华泰联合证券有限责任公司关于常州时创能源股份有限公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见

                                         核查意见

(资料图)

          华泰联合证券有限责任公司关于

            常州时创能源股份有限公司

  使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见

  华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐人”）作

为常州时创能源股份有限公司（以下简称“时创能源”或“公司”）首次公开发

行股票并在科创板上市持续督导阶段的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管

理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要

求》

 《上海证券交易所科创板股票上市规则》

                  《上海证券交易所科创板上市公司自

律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对时创能源使用部分暂时闲置募

集资金进行现金管理事项进行了审慎尽职调查，具体核查情况如下：

  一、募集资金的基本情况

  经中国证券监督管理委员会证监许可[2023] 996 号文核准，并经上海证券交

易所同意，时创能源向社会公开发行人民币普通股（A 股）4,000.08 万股，发行

价格为每股 19.20 元，募集资金总额为人民币 76,801.54 万元，扣除发行费用

时间为 2023 年 6 月 26 日，已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出

具了天健验〔2023〕319 号《验资报告》。

  二、募集资金投资项目的基本情况

  根据《常州时创能源股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说

明书》

  （以下简称招股说明书）以及 2023 年 7 月 13 日第二届董事会第五次会议

审议通过的《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》，由于本

次发行募集资金净额低于招股说明书中拟投入的募集资金金额，为保障募集资金

投资项目的顺利实施，提高募集资金的使用效率，结合公司实际情况，公司拟对

募投项目拟投入募集资金的金额进行相应调整，具体如下：

                                        单位：万元

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                                 调整前拟投入         调整后拟投入

 项目名称              总投资额

                                  募集资金           募集资金

高效太阳能电池设备扩产项

目

新材料扩产及自动化升级项

目

高效太阳能电池工艺及设备

研发项目

研发中心及信息化建设项目         21,778.60      21,778.60      8,607.93

补充流动资金               50,000.00      50,000.00     34,650.00

 合   计              109,597.49     109,597.49     70,093.11

     由于募投项目建设需要一定周期，根据募投项目建设进度，现阶段募集资金

在短期内出现暂时闲置的情况。在不影响募集资金投资项目建设、不影响公司正

常生产经营及确保资金安全的情况下，公司将合理利用部分暂时闲置募集资金进

行现金管理，提高募集资金使用效率。

     三、本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况

     （一）投资目的

     为提高公司募集资金使用效率和收益，在不影响募投项目建设和募集资金使

用、确保募集资金安全的前提下，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理，增

加公司收益，保障公司股东权益。

     （二）投资产品品种

     公司使用闲置募集资金购买安全性高、流动性好的投资产品（包括但不限于

结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单、协定存款等），投资风险可控。

该等现金管理产品不得用于质押，不得用于证券投资为目的的投资行为。

     （三）投资额度及期限

     公司使用总额不超过人民 25,000.00 万元（含本数）的暂时闲置募集资金进

行现金管理，使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。在上述额

度和期限内，资金可循环滚动使用。

     （四）实施方式

     公司董事会授权公司管理层在上述额度范围内行使决策权并签署相关法律

文件及具体实施相关事宜，包括但不限于选择合格的理财产品发行主体、明确理

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财金额、选择理财产品品种、签署合同等。

  （五）信息披露

  公司将按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的

监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上

市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法规和规范性文件的要求及时

履行信息披露义务。

  （六）现金管理收益的分配

  公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的所得收益归公司所有，并严

格按照中国证券监督管理委员会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要

求管理和使用资金，现金管理产品到期后将归还至募集资金专户。

  四、投资风险分析及风险控制措施

  （一）投资风险

  尽管公司拟投资安全性高、流动性好、期限不超过 12 个月（含）的投资产

品，投资风险可控，但金融市场受宏观经济影响较大，公司将根据经济形势以及

金融市场的变化适时适量介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响，存在一

定的系统性风险。

  （二）风险控制措施

易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司监管指引第

限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《常州时创能源股份有限公司募

集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”）等有关规定办理相关

现金管理业务。

行程序，有效开展和规范运行闲置募集资金现金管理的相关事宜，确保资金安全。

况，一旦发现或判断存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应的

保全措施，控制相关风险。

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有能力保障资金安全的发行主体所发行的产品。

请专业机构进行审计。

  五、对公司日常经营的影响

  公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理是在确保公司募投项目所需

资金和保证募集资金安全的前提下进行的，履行了必要的审批程序，有助于提高

募集资金使用效率，不影响募集资金项目的正常进行，不会影响公司主营业务的

正常开展。

  通过对部分暂时闲置募集资金进行现金管理，有利于提高募集资金使用效

率，增加资金收益，为公司和股东获取较好的投资回报。

  六、公司履行的审议程序及专项意见说明

  （一）审议程序

  公司于 2023 年 8 月 1 日第二届董事会第六次会议、第二届监事会第三次会

议审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影

响募投项目建设和募集资金使用、确保募集资金安全的前提下，使用不超过人民

币 25,000 万元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、

流动性好的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、通知存款、大额存

单、协定存款等），使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效，在前述

额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。

  （二）独立董事意见

  公司独立董事认为：公司本次合理利用部分暂时闲置募集资金进行现金管

理，可以增加资金收益，为公司及股东获取更多回报，符合公司和全体股东的利

益。本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理符合《上市公司监管指引第 2

号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市

公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件及

《公司章程》《募集资金管理办法》等的规定。本次使用部分暂时闲置募集资金

进行现金管理事项已经通过董事会审议，审议议案内容及表决情况符合相关制度

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的规定，履行了必要的程序，不存在改变募集资金用途和损害股东利益的情形。

同意本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项。

     （三）监事会意见

  公司监事会认为：公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，内容

及审议程序符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的

监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——

规范运作》等相关法律法规及其他规范性文件的规定，并且可以增加资金收益，

为公司及股东获取更多回报，符合公司和全体股东的利益。因此，监事会同意公

司使用额度不超过人民币 25,000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理。

     七、保荐人意见

  经核查，华泰联合证券认为：公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金

管理事项已经公司董事会和监事会审议通过，独立董事已发表了明确的同意意

见，履行了必要的审批程序，审议程序符合《上海证券交易所科创板股票上市规

则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》

《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法

规、规范性文件的要求。公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，不会影

响上市公司募集资金投资项目的正常实施，不存在变相改变募集资金用途的行

为，有利于提高资金使用效率，符合公司和全体股东的利益。

  综上，保荐人对公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项无异

议。

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（此页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于常州时创能源股份有限公司

使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之签章页）

  保荐代表人（签字）：

               王哲            顾培培

                        华泰联合证券有限责任公司（公章）

                               年   月   日

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